為積極發揮財政(zheng)資(zi)金(jin)的杠桿作(zuo)用，引導(dao)和(he)帶動社會資(zi)本，支持科(ke)技(ji)(ji)型(xing)企業(ye)發展(zhan)和(he)自創(chuang)區建設，促(cu)進科(ke)技(ji)(ji)成(cheng)果落地(di)發展(zhan)，助推(tui)打贏轉型(xing)發展(zhan)攻堅戰，促(cu)進科(ke)技(ji)(ji)與金(jin)融(rong)深度融(rong)合，根據(ju)《鄭洛新(xin)(xin)國家自主創(chuang)新(xin)(xin)示范區創(chuang)新(xin)(xin)創(chuang)業(ye)發展(zhan)基(ji)金(jin)實施(shi)方案》（豫(yu)財科(ke)〔2017〕189號），現面向全國公開遴選鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金管理機構，特制定本辦法。

  一、遴選原則
    根據“市場運作、專業管理”要求，面向全國公開遴選基金管理機構，基金管理機構的遴選堅持公開、公正、科學、專業的原則。
  二、基金管理機構的申請條件

  （一）在(zai)中(zhong)國大陸注(zhu)冊，具有獨立(li)法人(ren)資格，且實收資本不(bu)低于1000萬元人民幣，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績，健全的內部管理制度和風險管控機制；

  （二(er)）應當在中國證券投資基金業(ye)協會備案(an)；

  （三）至少有3名具備3年以上私募股權基金（含政府引導基金）的專職高級管理人員；

  （四）三(san)年內無(wu)重大經營(ying)違法(fa)違規行為，其工作人(ren)員三(san)年內無(wu)受到過行政主(zhu)管(guan)部門(men)或(huo)司法(fa)機關處罰(fa)的不良記錄；

 ; （五）提交(jiao)切實可(ke)行(xing)的募資(zi)方案(an)和投資(zi)計劃(hua)；

  （六）組(zu)建(jian)投資(zi)委員會，并確定人(ren)選；

  （七）愿意接受《鄭洛新(xin)國家自主創(chuang)新(xin)示范區(qu)創(chuang)新(xin)創(chuang)業(ye)發展基金(jin)實施方案》（豫財科〔2017〕189號）的相關規定和要求；

  （八）資(zi)金(jin)按照項(xiang)目(mu)通過投委會后由基金(jin)管理(li)機構向各(ge)合伙人發出(chu)繳款(kuan)通知進(jin)行出(chu)資(zi)；

  （九）基(ji)金(jin)管理機構(gou)及其它(ta)出(chu)資(zi)人(ren)在(zai)基(ji)金(jin)章(zhang)程中約定，存在(zai)下屬情況(kuang)之(zhi)一的，政府(fu)出(chu)資(zi)無(wu)需基(ji)金(jin)管理機構(gou)及其它(ta)出(chu)資(zi)人(ren)同意，選擇提前退出(chu)：

    1.投資基金方案確認后超過一(yi)年，未按照程序和時間要求(qiu)完成設立手續的；

  2.政府(fu)出資撥付投(tou)資基(ji)(ji)金賬戶一年以上，基(ji)(ji)金未開展投(tou)資業務(wu)的；

  3.基金(jin)投(tou)資(zi)領域和方向不符合政策目標的；

  4.基金未按照章程或合伙協議約(yue)定投資的；

  5.其他不符合章(zhang)程或合伙協議約定情形的。

  （十）基金管理委員會要求的其他條件。
  三、基金管理機構的職責

（一）基(ji)金(jin)管(guan)理(li)機構應負(fu)責募集(ji)社會(hui)資本出資部分；

（二(er)）基(ji)金管理機構按照市場化方式進行運(yun)作(zuo)，主要負責制定(ding)基(ji)金的發展規劃(hua)和年(nian)度工(gong)作(zuo)計劃(hua)，負責項目立(li)項、盡(jin)職調查、投(tou)(tou)資(zi)(zi)談判、風險評估，實(shi)施項目投(tou)(tou)資(zi)(zi)。根據基(ji)金實(shi)施方案約定(ding)的投(tou)(tou)資(zi)(zi)限制，按照簽(qian)訂章程或合伙協議約定(ding)的投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策(ce)權限和流程尋求(qiu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策(ce)委員會的投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策(ce)，并執行有關投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策(ce)；

（四）對(dui)投資(zi)項目和被(bei)投資(zi)企(qi)業進(jin)行(xing)跟蹤管(guan)理，協助其發展并制(zhi)定適當的投資(zi)退(tui)出(chu)策略直至基金完(wan)全退(tui)出(chu)；

（五）根據現行法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)及(ji)規(gui)范性(xing)法(fa)(fa)律(lv)文件的要求定期(qi)向(xiang)投(tou)委會、受托(tuo)管理(li)機構、出(chu)資(zi)人(ren)披露(lu)基金(jin)運(yun)營情(qing)況(kuang)(kuang)（包括但(dan)不限于組(zu)合(he)投(tou)資(zi)情(qing)況(kuang)(kuang)等），并每(mei)年向(xiang)投(tou)委會、受托(tuo)管理(li)機構、出(chu)資(zi)人(ren)提(ti)供基金(jin)運(yun)營情(qing)況(kuang)(kuang)年度報告，包括財務報告、投(tou)資(zi)組(zu)合(he)狀(zhuang)況(kuang)(kuang)。

（六）負(fu)責基金的日常經營管理事物。

四、遴選(xuan)程序(xu)

  由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責管理機構的組織申報、盡職調查、答辯和評審等工作。
  （一）申報
    全國范圍內凡符合條件的基金管理機構均可申報。申報材料包括以下內容：
    1.基金管理機構申請；
    2.基金管理機構的工商登記證（復印件）；
    3.基金管理機構公司章程或合伙協議；
    4.基金管理機構及其管理的基金在基金業協會登記有關手續或證明；
    5. 基金管理機構高管人員和專業人才構成及簡歷；
    6. 基金管理機構近三年主要業績情況（附2015、2016年經社會中介機構審計的財務報告及2017年上半年度財務報表）；
    7. 基金管理機構資金募集方案和投資計劃；
    8. 基金管理機構投資管理制度、風險控制制度等內部管理制度；
    9.出資承諾函、基金管理機構及管理團隊無違法違規證明等。
  （二）初選
    對有效期內參與申報的基金管理機構申報的材料組織相關專家進行初步審核，通過初步審核后，最終選定多家基金管理機構。
  （三）盡職調查
    基金管理機構遴選工作組組織有關專家對進入本輪的基金管理機構進行盡職調查。
  （四）終審
    工作組組織評審專家對人選的基金管理機構進行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個環節。
    匯報：基金管理機構有關人員匯報有關情況。
    答辯：對專家提出的問題進行答疑。
    綜合打分：參與評審專家根據申報材料、盡職調查、匯報、答辯情況對基金管理機構進行獨立打分，形成專家評審意見。依據評審專家評審意見，擬定基金管理機構。
  （五）公示
    對擬定的基金管理機構在河南主要媒體和有關網站進行公示，公示期為7個工作日。公示無異議后確定基金管理機構。
  五、其他事宜
    請符合條件且有意申報的基金管理機構，根據本辦法要求，將紙質材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發至yzgstzeb@163.com郵箱。
    寄送地址：河南省鄭州市經三路北25號豫資公司北區。
    聯系人：孫寧  、劉中一 
    電話：0371-63381861

    附件：
    1.《鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金實施方案》
    2. 鄭(zheng)洛新國家自主創(chuang)(chuang)新示范(fan)區(qu)創(chuang)(chuang)新創(chuang)(chuang)業發展基金(jin)申報書